可转债、打新、配债、申报、 债转股、停牌等常识
作者：天量见天价，地量见地价发布时间：2022年06月21日打新可转债、配债常见问题
1、 交易费用（新开户默认费用）
沪市万2，起点1元，双向收取
深市千一，起点0.1元，双向收取
上海最低档万0.1，深圳最低档万0.4，如果设置债券佣金为最低档万0.1，深圳的仍然按0.4收取。（佣金设置不分上海深圳）
2、 申报数量
上海：1手的整数倍（1手=10张）
深圳：10张的整数倍
3、 T+0交易
4、 T+2日早上公布中签结果，客户在T+1日晚上清算后可在账户里 查看到中签结果
5、 有上海的封闭基金股东户可以申购沪市新债，深市新债必须开通深市股东账户才可以申购深市可转债，创业板可转债仍需开通科创板权限才可以
6、 当天开户当天不能申购新债，属于无效委托
7、 停牌机制
上交所：首次上涨或下跌超过20%停牌30分钟；涨跌超过30%，停牌至14:57分 （临时停牌期间不可申报，但可以撤销未成交的申报。）
深交所：同上交所（临时停牌期间，投资者可以申报，也可以撤销申报。）
8、 正股停牌，可转债不跟随停牌
9、 合格的外国投资者可以投资可转债，交易规则目前同普通股民
10、 可转债发生强制赎回时，系统不会自动推送任务，如果临时接到交易所的通知，会及时手工发送短信和手机版推送消息提示
11、 债券买卖价差不需要交个人所得税，但是最后债券到期付息的利息所得是需要交纳个人所得税的
12、 放弃缴款，违约次数计算
连续12个月内累计出现3次未足额交款的，自结算参与人最近一次申报放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）不得参与网上新股、新债等申购，同时被列入“黑名单”，如果当天中了3只新债，3只都没交款，视为3次未足额交款
同一只债券，不同账户中签，都未足额缴款的，按未足额缴款的账户个数计算多次违约；同一个账户中多个签的，算1次违约
举例：如果深市两个股东账户申购发债中签，但都未足额缴款，算2次违约；
如果客户申购1只债券，一个股东户中2签，如果都放弃缴款，算1次违约
新股或新债中签放弃缴款，违约次数是合并计算的，但沪深市场是分开算的， 即如果投资者名下同一市场的证券账户（包括普通和信用）合计放弃缴款次数达到3次，则该市场下的所有证券账户均无法再参与打新。
举例：如果客户的信用账户在同一市场上累计达到3次放弃缴款，普通账户不 能正常参与打新；
深圳新股、新债放弃缴款的违规达到3次，6个月内不能申购深圳市场的新股 或新债，但可以申购上海市场的，反之亦然
13、 T+2日16点前交款（建行15:50前）
14、 信用账户可以申购新债，配债（登记日当天正股在哪个账户配债需要在哪个账户内申报），信用账户的配债通过担保品买入/卖出均可操作
15、 当天买入的债券当天可以转股，T+1日到账后即可卖出
16、 可转债当日做转股委托后，又做了卖出该债券的委托，处理顺序为：先交易，后非交易，卖出后如果没有可用数量，转股委托会失败
17、 债转股路径
手机版
①交易——其他交易——债转股（上海输入转股代码，深圳输入可转债代码）；
②交易——卖出（仅支持上海）
专业版II：交易界面——其他交易——其他买卖——转股
上海转股不可撤单，深圳可以撤单
18、 资金解冻
中签当天的8:30—14:00可使用线上解冻功能，解冻后，新股新债一起解冻，晚间清算时如有足额资金还会用于缴款，不足部分视为放弃，路径：交易——打新神器——我的申购——我要解冻
T+1日晚间冻结中签资金前将资金用于夜市委托，或者T+2日日间解冻资金后委托，即使T+2日间没有成交，晚间清算时未成交资金返回账户后，也不会再用于中签缴款
19、 缴款先后顺序
当天同时有新股新债中签，可用资金会优先缴新股中签资金
如果中签多个新债，按照中签数据的缴款金额进行排序，优先对缴款金额较小的进行确认缴款。如果金额一样，按照申购代码从大到小的顺序缴款，不区分市场
20、 网上申购可转债不区分机构户与个人客户，都可以进行申购，且申购流程一致
21、 撤单问题
上海：配债和发债都不可以撤单
深圳：配债可以撤单，发债不可以撤单
22、 中午11:30——13:00也可以委托发债，配债、发债，我司客户8:30可以操作，
我公司会正常往交易所保单，能否成功要看交易所返回的结
23、查询客户配债委托成功有3种方法
客服代表可以帮客户查询当日委托是否为已报；查询可用资金减少数量是否为配债需要的资金；持仓的配债数量是否可用已经为0
24、针对上市公司大股东，配债数量很多的情况
上交所单笔上线10万手，深交所单笔上限100万张，均没有单日上限。在可配数量范围内可以多次申报
25、配债的买卖方向：买入卖出都可以，客户操作什么显示就是什么，客户操作卖出，委托中显示卖出，客户操作买入，委托中显示买入
