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可转债、打新、配债、申报、 债转股、停牌等常识

作者:天量见天价,地量见地价发布时间:2022年06月21日

打新可转债、配债常见问题

 

1、         交易费用(新开户默认费用)

沪市万2,起点1元,双向收取

深市千一,起点0.1元,双向收取

上海最低档万0.1,深圳最低档万0.4,如果设置债券佣金为最低档万0.1,深圳的仍然按0.4收取。(佣金设置不分上海深圳)

2、         申报数量

上海:1手的整数倍(1=10张)

深圳:10张的整数倍

3、         T+0交易

4、         T+2日早上公布中签结果,客户在T+1日晚上清算后可在账户里 查看到中签结果

5、         有上海的封闭基金股东户可以申购沪市新债,深市新债必须开通深市股东账户才可以申购深市可转债,创业板可转债仍需开通科创板权限才可以

6、         当天开户当天不能申购新债,属于无效委托

7、         停牌机制

上交所:首次上涨或下跌超过20%停牌30分钟;涨跌超过30%,停牌至14:57   临时停牌期间不可申报,但可以撤销未成交的申报

深交所:同上交所(临时停牌期间,投资者可以申报,也可以撤销申报。

8、         正股停牌,可转债不跟随停牌

9、         合格的外国投资者可以投资可转债,交易规则目前同普通股民

10、      可转债发生强制赎回时,系统不会自动推送任务,如果临时接到交易所的通知,会及时手工发送短信和手机版推送消息提示

11、      债券买卖价差不需要交个人所得税,但是最后债券到期付息的利息所得是需要交纳个人所得税的

12、      放弃缴款,违约次数计算

连续12个月内累计出现3次未足额交款的,自结算参与人最近一次申报放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)不得参与网上新股、新债等申购,同时被列入“黑名单”,如果当天中了3只新债,3只都没交款,视为3次未足额交款

同一只债券,不同账户中签,都未足额缴款的,按未足额缴款的账户个数计算多次违约;同一个账户中多个签的,算1次违约

举例:如果深市两个股东账户申购发债中签,但都未足额缴款,算2次违约;

          如果客户申购1只债券,一个股东户中2签,如果都放弃缴款,算1次违约

         新股或新债中签放弃缴款,违约次数是合并计算的,但沪深市场是分开算的,       即如果投资者名下同一市场的证券账户(包括普通和信用)合计放弃缴款次数达到3次,则该市场下的所有证券账户均无法再参与打新。

         举例:如果客户的信用账户在同一市场上累计达到3次放弃缴款,普通账户不 能正常参与打新;

         深圳新股、新债放弃缴款的违规达到3次,6个月内不能申购深圳市场的新股  或新债,但可以申购上海市场的,反之亦然

13、      T+216点前交款(建行15:50前)

14、      信用账户可以申购新债,配债(登记日当天正股在哪个账户配债需要在哪个账户内申报),信用账户的配债通过担保品买入/卖出均可操作

15、      当天买入的债券当天可以转股,T+1日到账后即可卖出

16、      可转债当日做转股委托后,又做了卖出该债券的委托,处理顺序为:先交易,后非交易,卖出后如果没有可用数量,转股委托会失败

17、      债转股路径

手机版

交易——其他交易——债转股(上海输入转股代码,深圳输入可转债代码);

交易——卖出(仅支持上海)

专业版II:交易界面——其他交易——其他买卖——转股

上海转股不可撤单,深圳可以撤单

18、      资金解冻

中签当天的8:3014:00可使用线上解冻功能,解冻后,新股新债一起解冻,晚间清算时如有足额资金还会用于缴款,不足部分视为放弃,路径:交易——打新神器——我的申购——我要解冻

T+1日晚间冻结中签资金前将资金用于夜市委托,或者T+2日日间解冻资金后委托,即使T+2日间没有成交,晚间清算时未成交资金返回账户后,也不会再用于中签缴款

19、      缴款先后顺序

当天同时有新股新债中签,可用资金会优先缴新股中签资金

如果中签多个新债,按照中签数据的缴款金额进行排序,优先对缴款金额较小的进行确认缴款。如果金额一样,按照申购代码从大到小的顺序缴款,不区分市场

20、      网上申购可转债不区分机构户与个人客户,都可以进行申购,且申购流程一致

21、      撤单问题

上海:配债和发债都不可以撤单

深圳:配债可以撤单,发债不可以撤单

22、      中午11:30——13:00也可以委托发债,配债、发债,我司客户8:30可以操作,

我公司会正常往交易所保单,能否成功要看交易所返回的结

 

23、查询客户配债委托成功3种方法

客服代表可以帮客户查询当日委托是否为已报;查询可用资金减少数量是否为配债需要的资金;持仓的配债数量是否可用已经为0

24、针对上市公司大股东,配债数量很多的情况

上交所单笔上线10万手,深交所单笔上限100万张,均没有单日上限。在可配数量范围内可以多次申报

25、配债的买卖方向:买入卖出都可以,客户操作什么显示就是什么,客户操作卖出,委托中显示卖出,客户操作买入,委托中显示买入



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