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香港中央结算系统进行结算及交收的交易分为联交所交易与非联交所交易

作者:天量见天价,地量见地价发布时间:2022年10月18日


非聯交所的買賣︰「交收指示的交易」,「結算機構的交易」和「投資者交收指示的交易」

「交收指示的交易」

經紀與託管商之間的交易、股份借貸、股份承押及股份組合轉移,均可透過參與者雙方輸入交收指示進行。「交收指示的交易」是以逐項交收方式進行交收。

結算是經中央結算系統每天自動進行的配對程序,透過配對兩項相關的交收指示所載的 詳情而完成,這些資料包括雙方參與者的編號、交收日期、股份代號、數量、付款指示、指示類別、款額及結算貨幣(如適用)。香港結算雖然輔助進行「交收指示的交易」的交收,但並不提供保證。

「結算機構的交易」

香港聯合交易所期權結算所有限公司於一九九五年獲納入為中央結算系統的結算機構參與者。有關股票期權行使後的交易亦會傳送至中央結算系統進行交收。在中央結算系統進行交收的「結算機構的交易」資料詳情,將會列印於第二份「臨時結算表」及「最後結算表」上。

「投資者交收指示的交易」

在中央結算系統內交收投資者戶口持有人和經紀或託管商(同時為中央結算系統參與者)的交易,經紀或託管商(同時為中央結算系統參與者)必須將載有香港結算要求的有關資料的投資者交收指示輸入中央結算系統。

「投資者交收指示的交易」包括投資者戶口持有人與中介人之間的交易、股份借貸交易、股份承押交易及證券的組合轉移。

 




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